Kabar Ekonomi – CFTC Amerika Serikat untuk Fine UBS, Deutsche Bank, HSBC untuk spoofing, Manipulasi

Regulator derivatif AS akan mengumumkan telah mendenda pemberi pinjaman Eropa UBS, HSBC dan Deutsche Bank masing-masing jutaan dolar. Hal itu untuk “spoofing” dan manipulasi di pasar berjangka AS, tiga orang yang memiliki pengetahuan langsung mengenai masalah tersebut mengatakan kepada Reuters.

Tindakan penegakan hukum oleh Commodity Futures Trading Commission (CFTC) adalah hasil investigasi multi-badan yang melibatkan Departemen Kehakiman (DoJ) dan Biro Investigasi Federal (FBI) – yang pertama dari jenisnya untuk CFTC, kata orang-orang. Denda untuk UBS dan Deutsche Bank akan naik sepuluh juta, sementara denda untuk HSBC sedikit lebih rendah dari itu, kata orang-orang, tanpa memberikan angka pastinya. Juru bicara HSBC, Deutsche Bank dan UBS menolak berkomentar.

Spoofing melibatkan penempatan tawaran untuk membeli atau menawarkan untuk menjual kontrak futures dengan maksud untuk membatalkannya sebelum eksekusi. Dengan menciptakan ilusi permintaan, spoofers dapat mempengaruhi harga untuk menguntungkan posisi pasar mereka.

Spoofing adalah tindak pidana di bawah ketentuan yang diterapkan sebagai bagian dari reformasi keuangan Dodd-Frank 2010. Beberapa perilaku manipulatif terungkap sebagai hasil penyelidikan yang sebelumnya telah diselesaikan sebelumnya terhadap manipulasi pasar forex sementara UBS melaporkan sendiri tindakan yang salah, menurut dua orang yang mengetahui masalah ini.

Investigasi bank telah berlangsung selama lebih dari satu tahun, salah satu dari orang-orang mengatakan. Penyelesaian ini adalah profil paling tinggi yang dibawa sejauh ini oleh kepala penegakan CFTC James McDonald yang ditunjuk untuk peran tersebut pada bulan Maret 2017.

McDonald, yang sebelumnya adalah seorang jaksa penuntut di Distrik Selatan New York, mengatakan pada bulan September dia berencana untuk mendorong perusahaan dan staf untuk melaporkan kesalahan mereka sendiri dan bekerja sama dengan penyelidik, sebuah strategi yang dia harapkan akan mempermudah untuk menuntut lebih banyak orang.

Pada bulan Agustus, sebuah pengadilan banding AS menguatkan keyakinan mantan pedagang cepat kecepatan berbasis New Jersey Michael Coscia yang merupakan individu pertama adalah orang pertama yang secara kriminal diadili karena praktik perdagangan manipulatif. Juru bicara CBOE, salah satu bursa berjangka utama AS, menolak memberikan komentar. Juru bicara CME Group, bursa berjangka utama lainnya, tidak segera menanggapi permintaan untuk memberikan komentar.